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03.2019

證券公司的資金管理部門參與股票質押

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  事實上,自今年初以來,尤其是下半年,上市經紀公司披露的涉及股權質押業務的案件數量大幅增加。

  8月21日晚,華新證券宣布,其作為新南5號渠道經理的華新證券於2018年8月16日向上海高級人民法院提起訴訟。寧波建瑞新能源投資合夥公司(有限責任合夥)和郭宏寶因質押證券回購糾紛而被起訴,糾紛涉及約7.6億元人民幣。

  8月14日晚,華安證券也披露了類似案件,並已收到民事判決,華安證券勝訴。根據公告,2016年8月5日,華安證券作為“23”的經理,代表“23”和“江”簽署了華安證券股份有限公司股票回購交易業務協議。江以1.53億股轉股至“23股”質押融資變現百萬元。2018年1月19日,華安證券代表“23元”,代表安徽省高級人民法院,因江未能履行承諾的購回義務,代表安徽省高級人民法院提起訴訟。

  華安證券收到的判決要求蔣久明在判決生效之日起15日內償還公司的融資本金8.35億元,支付利息590.66萬元及相應的違約金。

  基於此計算,僅8月份以來,證券公司公開披露的涉及股權質押業務的資產管理產品訴訟金額就達到24.51億元。

  僅涉及通道業務

  對業績影響不大

  值得注意的是,這四起經紀訴訟的共同點是,所涉及的經紀業務實際上是經紀資本參與股票質押的典型渠道模式。因此,四位經紀人在公告中表示,作為渠道管理人,只嚴格按照客戶的指示處理,而案件的最終結果實際上由客戶承擔。因此,本案不會影響公司的運營、財務狀況和償付能力。

  據“證券日報”記者報道,證券公司的資金管理部門參與股票質押,承擔銀行資金,包括銀行自有資金和財務管理資金。證券公司的銷售渠道,同時負責跟蹤市場,處置和拋售等工作。由於接入成本較低,融資成本不會大幅增加。

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發表於2019.3.05
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